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威尼斯网投网址:天猊投资实控人"老鼠仓" 与中金收益互换业务趋同交易

时间:2020/5/7 18:03:33  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:4月23日,中国证监会公布止政惩罚决议书(〔2020〕18号)。经查明,时任上海天猊投资办理有限公司(以下简称“天猊投资”)控股股东、法定代表人、施行董事杜景涛存正在以下背法究竟:杜景涛于2015年3月建立天猊投资,2015年6月11日天猊投资正在中国证券投资基金业协会(以下简称...
4月23日,中国证监会公布止政惩罚决议书(〔2020〕18号)。经查明,时任上海天猊投资办理有限公司(以下简称“天猊投资”)控股股东、法定代表人、施行董事杜景涛存正在以下背法究竟:杜景涛于2015年3月建立天猊投资,2015年6月11日天猊投资正在中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)注销为公募投资基金办理人,杜景涛为控股股东、法定代表人、施行董事。公司于2015年8月31日正在基金业协会存案逐个只名为“天猊1号公募证券投资基金”(以下简称“天猊1号基金”)的公募证券基金产物,杜景涛为该基金产物投资司理。2015年9月7日,天猊投资做为天猊1号基金的办理人取中国国际金融股分有限公司(以下简称“中金公司”)签署支益交换和谈展开支益交换业务,正在该项业务的施行历程中,中金公司基于天猊投资的买卖指令,经由过程其自营账户正在两级市场买卖股票。买卖指令由杜景涛间接经由过程本人脚机背中金公司买卖员夏某挨德律风下达,由夏某利用中金公司自营账户卖力施行。2015年10月26日,天猊1号基金一般证券账户802XXXXXX582开坐于中国国际金融股分有限公司上海分公司。2015年8月11日,“杜景涛”一般账户017XXXX142开坐于海通证券上海开国西路停业部。2015年8月14日,“杜景涛”信誉账户188XXXX231开坐于海通证券上海开国西路停业部。“杜景涛”账户的资金滥觞为杜景涛及其夫妇戴某静的自有资金,“杜景涛”账户的买卖由其本人决议计划战下指令,由其弟弟杜某思卖力施行,操纵所在正在天猊投资办公地点天。“杜景涛”账户取天猊1号基金战中金公司的支益交换业务、天猊1号基金一般证券账户购进买卖存正在趋怜悯况。2015年9月7日至2019年8月6日,天猊1号基金取中金公司的支益交换业务买卖股票32只。该时期内,“杜景涛”信誉账户先于、统一步于或稍早于天猊1号基金取中金公司支益交换购进不异股票23只,趋统一买卖成交金额18701.32万元。2015年8月11日至2019年8月6日,“杜景涛”一般账户战信誉账户先于、统一步于或稍早于天猊1号基金一般证券账户购进不异股票83只,趋统一买卖成交金额30844.91万元。按照上海证券买卖所、深圳证券买卖所计较,“杜景涛”一般战信誉账户取天猊1号基金战中金公司的支益交换业务、天猊1号基金一般证券账户的上述趋统一买卖共计吃亏310.35万元。杜景涛正在查询拜访讯问笔录中陈说“公司产物‘

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